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华安证券9.25亿元资管遭违约 内控不善业绩依赖自营经纪业务

来源:常乐鳊鱼新闻 2019-12-02 17:31:38

常乐鳊鱼新闻
内容提要:此前,因管理的资管计划违约,华安证券将债务人顺威股份第一大股东蒋九明告上法庭,涉案金额高达9.25亿元。截至2017年6月20日,蒋九明向华安证券共计支付利息4343.23万元,之后未再支付利息。此外

经过几起诉讼,华安证券本月遭遇了一点挫折。

9月20日,华安证券宣布收到《合肥铁路运输法院行政裁决函》,并裁定将拍卖遗嘱执行人蒋九明持有的3000万股顺威股份。

此前,华安证券起诉债务人顺威最大股东蒋久明违反资产管理计划,涉案金额总计9.25亿元。法院命令债务人蒋九明偿还融资本金、利息、违约金及相应的诉讼费用。然而,最终结果出来后,蒋九明再也没有还清华安证券的债务。

在发生近10亿元资产管理违约事件的同时,9月,合规经理非法兼管华安证券,并因合规经理违规兼管华安证券受到罚款,导致员工非法挪用资金。

在内部管理混乱的时候,受市场条件和交易量增加的影响,上半年公司实现营业收入14.36亿元,同比增长77.32%。净利润达到5.58亿元,同比增长127.84%。然而,这一增长主要是由自营和经纪业务的手续费支撑的。

陷入2.25亿资产管理计划违约风暴

该诉讼始于2016年8月,当时华安证券作为“华安融资安兴23号定向资产管理计划”的经理,代表“安兴23号”与蒋九明签署了“华安融资安兴23号定向资产管理合同”和“华安证券有限公司股票质押回购交易业务协议”。

2016年8月5日,根据回购协议及股票质押回购相关业务规则,江久明向华安证券质押1.53亿股顺路股份融资8.35亿元,初始交易日约定为2016年8月5日,回购交易日为2017年8月3日,回购利率为5.87%;双方同意蒋九明每季度支付一次利息。每个季度末的第20天是结息日。蒋九明应在结息日后第二天支付当期利息,并在到期日支付最后一次利息。

截至2017年6月20日,蒋九明共向华安证券支付利息4343.23万元,此后不再支付利息。2017年8月3日,华安证券要求江久明根据回购协议中的约定和客户的指示回购股份,到期支付相应的融资本息。然而,蒋九明未能履行协议规定的义务构成了严重违约。

根据顺威股份的持股情况,截至目前,江久明是顺威股份的最大股东,持股比例为27.69%,同时也是顺威的实际控制人。司法拍卖所持江久明股份占公司股份的15.05%,占公司股本总额的4.17%。如果股份拍卖成功,这意味着蒋九明将失去孙威股份最大股东的地位。

此外,华安证券也被指控内部控制不佳。9月10日,中国司法文件网披露的一项裁决还显示,华安证券深圳彩田南路证券营业部前总经理周某非法挪用营业部资金6000万元,并借出900万元资金给时任代理总裁王某配股。他因挪用公款罪被判五年监禁。

9月初,华安证券也因合规问题被罚款。上海虹口区吴淞路证券营业部合规经理由营业部负责人兼任,合规经理兼任与合规管理职责相冲突的职务。

各类事件频发,也暴露出华安证券内部控制和人员管理不足的问题。

业绩取决于自营和经纪业务。

近年来,券商佣金率不断降低,国内券商正在从传统的渠道服务向财富管理模式转变。

当诉讼陷入困境时,华安证券的业务结构也失去了平衡。

财务数据显示,华安证券上半年实现营业收入14.36亿元,母公司股东净利润5.58亿元,同比分别增长77.32%和127.84%。截至6月底,公司总资产489.87亿元,负债359.77亿元,母公司所有者权益127.15亿元,同比分别增长10.30%、13.92%和1.52%。

事实上,收入的增加主要受市场形势和交易量增加的影响。公司自营业务收入和经纪业务费净收入同比大幅增长。

具体而言,报告期内,华安证券证券经纪业务收入为4.38亿元,同比增长24.46%。期货经纪业务营业收入7959.81万元,同比下降22.84%。证券自营业务营业收入4.37亿元,同比增长1985.44%。投资银行业务营业收入2522.1万元,同比下降2.34%。资产管理业务营业收入1.51亿元,同比增长368.46%。信用交易业务营业收入2.87亿元,同比下降19.90%。

一般来说,经纪业务与市场形势密切相关,其业绩不可持续。一旦市场形势出现大幅波动,收入和利润的概率将会降低,收入结构和利润结构将会恢复原状。

(编辑:赵金波)

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